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证券业文化建设推进加速度多项自律规则待出附件精灵桜小雪

2020年11月20日 04:16来源:未知手机版

会相关人士表示中国证券业协,与行业文化建设专项指标还将研究设立职业道德,出成效的公司予以加分对行业文化建设取得突,为予以扣分对不良行,导向作用加强监管。胜任考试和持续培训中在证券从业人员能力,等内容的权重进一步提升到30%以上将强化职业道德、廉洁从业、诚信合规。

防范道德风险工作纲要》的整体部署协会按照《建设证券基金行业文化、,文化建设委员会依托证券行业,化建设的监管引导和自律管理、突出社会责任导向通过健全完善行业文化建设自律规则体系、加强文,业文化建设宣传倡导行,业文化建设氛围形成了良好行。

文化核心价值观一是结合行业,文化内涵拓展公司。规理念融入到公司文化理念之中已有100余家证券公司将合,合规文化建设倡导和推进。公司治理相融合二是文化建设与,织核心作用发挥党组。公司文化建设为深入推进,建设与公司治理相融合证券公司积极将文化,建设中的核心作用重视党组织在文化,公司治理的双重优势发挥党的领导和现代,”的公司文化建设治理结构努力构建 “一委三会一层。附件精灵全制度机制三是建立健,建设落地保障文化。统计据,的文化建设配套制度改进计划92家证券公司制定了详细。人用人管理四是加强选,激励机制优化考核。、防范从业人员道德风险的关键环节做好人员管理是落实文化建设要求。化培训宣导五是加大文,桜小雪入脑入心推动文化。

9年至今201,律措施39件协会作出自,分12件、自律管理措施11件其中对证券从业人员作出纪律处,律管理措施16件对会员单位作出自。形象损害大、具有较高教育警示意义的案例予以通报配合监管部门对2018年以来市场影响恶劣、行业,示教育加大警,”的警示效果形成“不敢为。

设激励约束作用为了发挥文化建,惩劣工作机制协会酝酿奖优。施方面具体措,实践评估、证券行业职业道德标兵推荐机制协会正积极研究制定证券公司文化建设示范,杆、正面典型和道德模范通过培育和树立行业标,、荣誉创造价值的文化氛围在行业内形成人人争当先进,向引导激励机制建立文化建设正,设有效落地推动文化建。时同,违规、督促合法合规执业方面作用协会积极发挥自律措施在惩戒违法,则的自律管理对象依法采取自律措施对在开展业务过程中存在违反自律规,和证监会诚信档案并按规定记入协会,业人员合法、依规执业推动会员单位及证券从,约束作用加强惩戒。

记者了解到证券时报,券行业文化建设自律规则体系监管层目前正在健全完善证,则发布的基础上在前期相关规,则》《证券公司声誉风险管理指引》以及投行、资管等业务从业人员操作手册中国证券业协会正在研究制定《证券行业文化建设十要素》《证券行业诚信准,人员执业行为准则》修订《证券业从业,业人员自律管理进一步强化对从,约束、诚信约束、声誉约束机制促进形成有效的自律约束、道德。

负责人表示协会相关,示范实践评估和职业道德标兵推荐工作下一步将组织开展证券公司文化建设,行业文化建设专项指标研究设立职业道德与,出成效的公司予以加分对行业文化建设取得突,为予以扣分对不良行,导向作用加强监管。事件的公司和从业人员对频繁发生投诉、举报,作人员诚实守信执业约束加大对证券公司及其工,附件精灵终生担责机制形成失信记录。责任导向突出社会,社会形象提升行业,定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的自律管理加强证券公司落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规,员廉洁执业督促从业人,洁文化建设推动行业廉,场生态环境持续净化市。资者适当性管理办法》的自律督导加强证券公司落实《证券期货投,者适当性管理责任强化证券公司投资,育和保护力度加大投资者教。履行社会责任引导证券公司,坚和社会减贫工作积极投身扶贫攻,家发展战略主动服务国。搜狐返回,看更查多

了解到记者,前目,风险管理指引》以及投行、资管等业务从业人员操作手册协会正在研究制定《证券行业诚信准则》《证券公司声誉,券法》的要求按照新《证,人员执业行为准则》修订《证券业从业,业人员自律管理进一步强化对从,约束、诚信约束、声誉约束机制促进形成有效的自律约束、道德。

前目,理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管。

时同,券行业文化建设十要素》协会还研究起草了《证,最佳实践借鉴国际,情实际联系国,、行为三个层次从观念、组织,化建设的关键要素提炼了证券公司文,发展战略、发展方式和行为规范深度融合积极推动证券公司文化建设与公司治理、,传承、党建活动要求和专业能力建设相结合引导文化建设与人的全面发展、历史文化。时同,指引》及《证券行业职业道德标兵推荐指引》研究起草《证券公司文化建设示范实践评估,估和职业道德标兵推荐工作提供依据和指导为组织开展证券公司文化建设示范实践评。

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